Бэк-офис брокера
Операционное ядро компании на рынке ценных бумаг.
Обзор
Бэк-офис брокера ведёт счета, учёт и контроль компании на рынке ценных бумаг. Он поддерживает порядок в денежных средствах и ценных бумагах клиентов, рассчитывает комиссии и сборы, формирует подтверждения сделок и выписки, применяет корпоративные действия к позициям клиентов и контролирует кредит и маржу через уровни согласования.
Он проводит сверку с депозитарием и формирует регуляторную и управленческую отчётность по всем отделениям компании.
Брокер надёжен настолько, насколько надёжен его учёт. Денежные средства и ценные бумаги клиентов, комиссии, отчёты и маржа должны сходиться каждый день во всех отделениях.
Возможности
Счета клиентов
Основная запись по каждому клиенту и счёту.
Учёт денежных средств и ценных бумаг
Полный учёт денежных средств и ценных бумаг клиентов.
Комиссии и сборы
Рассчитываются и применяются к каждой операции.
Подтверждения и выписки
Формируются автоматически.
Корпоративные действия
Применяются к позициям клиентов.
Контроль кредита и маржи
Через иерархию согласований.
Сверка с депозитарием
Позиции клиентов сверяются с депозитарием.
Регуляторная и управленческая отчётность
Отчётность по всем отделениям.
Для кого
Работает вместе с
Общие основы
- Ролевое разграничение доступа, разделение обязанностей и подтверждение по принципу «четырёх глаз»
- Полные журналы аудита всех финансовых и административных действий
- Шифрование при передаче и хранении, защищённые API, мониторинг и операционные журналы
- Развёртывание в вашем центре обработки данных, частном облаке, на локальном хостинге, как управляемый сервис или в гибридной модели — отдельно для каждого модуля
Вопросы о продукте «Бэк-офис брокера»
Что такое Бэк-офис брокера?
Операционное ядро компании на рынке ценных бумаг. Бэк-офис брокера ведёт счета, учёт и контроль компании на рынке ценных бумаг. Он поддерживает порядок в денежных средствах и ценных бумагах клиентов, рассчитывает комиссии и сборы, формирует подтверждения сделок и выписки, применяет корпоративные действия к позициям клиентов и контролирует кредит и маржу через уровни согласования.
Какую задачу решает Бэк-офис брокера?
Брокер надёжен настолько, насколько надёжен его учёт. Денежные средства и ценные бумаги клиентов, комиссии, отчёты и маржа должны сходиться каждый день во всех отделениях.
Для кого предназначен продукт «Бэк-офис брокера»?
Продукт «Бэк-офис брокера» предназначен для следующих организаций: брокерские компании и компании с разветвлённой сетью отделений.
С какими продуктами OTS работает Бэк-офис брокера?
Бэк-офис брокера работает вместе с продуктами: Система управления заявками (OMS), Платформа опционов, Электронные сервисы eKYC и Посттрейдинговая система OPT.
Можно ли развернуть Бэк-офис брокера в нашей собственной инфраструктуре?
Да. Продукты OTS можно развернуть в вашем центре обработки данных, в частном облаке, на локальном хостинге, как управляемый сервис, если это допускает регулирование, или в гибридной модели — отдельно для каждого модуля.
Как начать работу с продуктом «Бэк-офис брокера»?
Большинство проектов начинается с полудневной встречи, за которой следуют демонстрация на сценариях, похожих на ваши, и пилот с чётким объёмом и фиксированным сроком 30–90 дней.